Segantii پس از تماس مورگان استنلی، در مقابل Canada Goose شرط بندی کرد

محتوای مقاله

صندوق تامینی Segantii Capital Management Ltd. در مقابل Canada Goose Holdings Inc شرط بندی کرد. دادستان ها در ایالات متحده می گویند پس از صحبت با یک بانکدار مورگان استنلی که دفترش از فروش سهام آتی که تهدید به ضربه زدن به قیمت سهام این برند لباس است اطلاع داشت.

وزارت دادگستری ایالات متحده مکالمه سال 2018 بین رابرت گاگلیاردی، مدیر پورتفولیوی Segantii و یک بانکدار مورگان استنلی را به عنوان بخشی از تحقیقاتی که منجر به پرداخت 249 میلیون دلار جریمه توسط بانک وال استریت در سال جاری شد، بررسی کرد.

محتوای مقاله

جزئیات این مکالمه توسط وزارت دادگستری همراه با توافق غیرقانونی با بانک منتشر شد، اما گاگلیاردی و سگانتی نامی نبردند.

سه نفر با اطلاع از این موضوع گفتند گاگلیاردی، متخصص معاملات بلوکی با نام مستعار “گاگ” که در Segantii به عنوان مدیر پورتفولیو در لندن کار می کرد، در زمان گفتگو یک سرمایه گذار صندوق تامینی بود.

وزارت دادگستری در بیانیه ای اعلام کرد که سرمایه گذار صندوق تامینی با بانکدار مورگان استنلی تماس گرفت و از او پرسید که آیا چیزی وجود دارد که او “امشب، فردا روی آن تمرکز کند.” بانکدار پاسخ داد: مغازه ژاکت سردت چطوره؟ و “خندید.”

بر اساس سند وزارت دادگستری، اطلاعات محرمانه در مورد یک بسته فروش برنامه ریزی شده سهام شرکت کانادا گوس در فهرست نیویورک و تورنتو، یک برند لوکس پارک، به میز یک بانک فرستاده شد.

پس از اینکه آنها در مورد معامله بلوکی بالقوه ای که می تواند قیمت سهام شرکت را کاهش دهد بحث کردند، سرمایه گذار صندوق تامینی گفتگو را با گفتن این جمله به پایان رساند: «من روی آن کار خواهم کرد. ممنون رفیق.

وزارت دادگستری در بیانیه ای اعلام کرد که او سهام را کوتاه کرد و بعداً موقعیت خود را با استفاده از برخی از سهامی که به عنوان بخشی از بلوک برای فروش گذاشته شد پوشش داد. بر اساس این پرونده، سرمایه گذار صندوق تامینی حدود 760000 دلار سود کسب کرده است. طبق گزارش ها، معامله بلوکی توسط یک موسسه مالی غیر از مورگان استنلی انجام شده است.

محتوای مقاله

محتوای مقاله

سگانتی و گاگلیاردی به هیچ تخلفی متهم نشدند و دادستان ها ادعا نکردند که می دانستند بانکدار اطلاعات محرمانه ای دارد.

معاملات بلوکی بخشی از بازار است که در آن بانک‌ها بخش‌های بزرگی از سهام را از طریق معاملات خصوصی تخلیه می‌کنند و بانک‌ها و طرف‌های مقابل مانند صندوق‌های تامینی به طور مرتب درباره معاملات احتمالی بحث می‌کنند.

گاگلیاردی، ست ردنیس، وکیل او گفت: “به شدت هر گونه پیشنهادی مبنی بر رفتار نادرست خود را رد می کند.” او هرگز در هیچ کجای دنیا متهم به تخلف نشده است یا با محدودیت‌های قانونی مواجه نشده است.»

سگانتی، وزارت دادگستری و مورگان استنلی از اظهار نظر خودداری کردند.

پیوند بین مورگان استنلی و Segantii هنگ کنگ نشان می دهد که چگونه صندوق تامینی به یک نیروی مسلط در معاملات بلوکی تبدیل شده و با یکی از بزرگترین بانک های وال استریت رابطه برقرار کرده است.

وزارت دادگستری تعیین کرد که مدیر پورتفولیوی تجارت کانادا غاز در سال 2018 در یک صندوق تامینی هنگ کنگ در لندن کار می کرد و بعداً تا اوت 2021 در “صندوق تامینی در ایالت نوادا” کار کرد.

بر اساس پرونده های دادگاه نیویورک، گاگلیاردی پس از ترک Segantii به صندوق سرمایه گذاری Evolution Capital Management LLC مستقر در نوادا پیوست که از آوریل 2021 تا مارس 2022 در آنجا کار می کرد.

محتوای مقاله

این پرونده بخشی از یک دعوای مدنی بین Evolution و Gagliardi است که پس از خروج او از شرکت آغاز شد و بر حق گاگلیاردی برای پرداخت پاداش متمرکز است.

اسناد Evolution ادعا می‌کردند که گاگلیاردی به کارفرمای خود درمورد گم کردن تلفن هنگامی که “توسط مارشال‌های ایالات متحده در ارتباط با تحقیقات جنایی فدرال” در تجارت بلوکی توقیف شده بود، دروغ گفت.

گاگلیاردی در اسناد دادگاه گفت که Evolution “اتهامات جدی … مبنی بر اینکه من مرتکب رفتار نادرست شده ام” است، و افزود: “من روشن می کنم که آنها نادرست هستند.” او اذعان کرد که سرویس مارشال های ایالات متحده، یک آژانس وزارت دادگستری، تلفن او را توقیف کرده است.

طبق وب‌سایت Segantii یکی از بزرگترین صندوق‌های تامینی آسیا بود که تا مارس 4.8 میلیارد دلار تحت مدیریت داشت.

اما این شرکت پس از آن که رگولاتورهای هنگ کنگ در ماه مه اعلام کردند که اتهامات مربوط به تجارت خودی جنایی علیه این شرکت، بنیانگذار آن سیمون سادلر و تاجر سابق Segantii، دانیل لاروک، در موضوعی نامرتبط را اعلام کردند، تعطیل می شود. Segantii گفت که قصد دارد “به شدت از خود دفاع کند.”

پرونده هنگ کنگ شامل تجارت در سهام خرده فروش Esprit Holdings Ltd است. در سال 2017 سادلر که مالک باشگاه فوتبال بلکپول است و لاروکا روز چهارشنبه برای یک جلسه دادرسی کوتاه در دادگاه هنگ کنگ حاضر شدند. زمانی که فایننشال تایمز در دادگاه به آنها مراجعه کرد، اظهار نظر نکردند و وکلای آنها به درخواست اظهار نظر پاسخ ندادند.

گزارش اضافی توسط رابرت اسمیت در لندن

© 2024 The Financial Times Ltd.

محتوای مقاله