پس انداز بازنشستگی برای تنظیم کننده مالی BC ممنوع شد: تقلب

محتوای مقاله

وکلای او می گویند که پس انداز بازنشستگی یک کلاهبردار ونکوور نباید در اختیار تنظیم کننده مالی B.A قرار گیرد زیرا او تلاش می کند 36.7 میلیون دلار جریمه دریافت کند.

در سال 2023، استان تغییراتی ایجاد کرد تا پس‌اندازهای بازنشستگی را واجد شرایط توقیف BCSA کند.

اما در یک پرونده دادگاه عالی بریتیش کلمبیا در مورد توانایی کمیسیون برای جمع آوری جریمه های تحمیل شده تقریباً یک دهه پیش، وکلای ارل داگلاس پاسکیل می گویند که پرداخت های منظم از دو صندوق درآمد مادام العمر به مبلغ بیش از 550,000 دلار “غیرقابل اجرا باقی مانده و مشمول توقیف” اصلاحات قانون مربوط به این قانون است. مقررات بازنشستگی

محتوای مقاله

جان سالیوان و دانیل جاورباوم از هارپر گری LLP نیز استدلال می‌کنند که این قانون نمی‌تواند به‌طور عطف به ماسبق اعمال شود و بنابراین در مورد پاسکیل اعمال نمی‌شود.

آنها همچنین استدلال می کنند که به نفع عدالت نیست که دستور مصادره صندوق بازنشستگی را صادر کند، زیرا این وجوه از کار پاسکیل در ایتون می آید و با جریمه های او از کمیسیون ارتباطی ندارد.

آنها همچنین می گویند که چون پاسکیل اکنون 81 ساله، بازنشسته و تحت تحریم در بازارهای مالی است، او در خطر آسیب های آینده نیست.

وکلای او می گویند که وجوه درآمد مادام العمر، معروف به حساب های LIF، که نوعی صندوق بازنشستگی ثبت شده است، باید برای بازنشستگی پاسکیل استفاده شود.

وکلای دادگستری در پاسخی حقوقی می‌گویند: «مصادره دارایی‌های موجود در حساب‌های LIF بر شخص ثالث بی‌گناه، یعنی همسر آقای پاسکیل که ذینفع حساب‌های LIF است، تأثیر می‌گذارد».

پاسکیل یک سنت از جریمه های اعمال شده توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار بریتیش کلمبیا در سال 2015 را پرداخت نکرده است.

دادگاه، یک نهاد شبه قضایی که به نقض قانون اوراق بهادار بریتانیایی آمریکایی رسیدگی می کند و در مورد آن حکم می کند، پس از اینکه مشخص شد آنها ده ها میلیون دلار از نزدیک به 700 سرمایه گذار بدون اطلاع رسانی دریافت کرده اند، پاسکیل و شریک او، مایکل پاتریک لاتیگا را جریمه کرد. آنها، پروژه های توسعه املاک و مستغلات که آنها پیشنهاد کردند، با مشکلات مالی جدی مواجه شدند.

محتوای مقاله

محتوای مقاله

این کمیسیون همچنین دریافت که میلیون‌ها دلار جمع‌آوری شده برای سرمایه‌گذاری در سلب مالکیت در ایالات متحده برای حمایت از توسعه املاک با وام‌های بدون وثیقه که ورشکست شدند، منحرف شدند.

پاسکیل و لاتیگی 15 میلیون دلار جریمه شدند و به بازپرداخت 21.7 میلیون دلار از سرمایه گذاران از دست رفته محکوم شدند.

کمیسیون قبلاً تلاش های ناموفقی برای دریافت پول از پاسکیل انجام داده است، از جمله از طریق ملکی در ونکوور که متعلق به همسرش ویکی است. طبق اسناد بریتیش کلمبیا، خانواده پاسکیل در یک خانه 3.8 میلیون دلاری در سمت غربی ونکوور زندگی می کنند که فقط به نام ویکی ذکر شده است.

این کمیسیون تلاش اولیه ای را برای پیگیری پس انداز 700000 دلاری پاسکیل در بازنشستگی انجام داد، اما در سال 2021 دادگاه استیناف بریتانیایی آمریکا علیه تنظیم کننده حکم داد.

دادگاه عالی استان در آوریل 2020 حکم حفظ را لغو کرد که به پاسکیل از برداشت یا انتقال درآمد از دو حساب صندوق درآمد مادام العمر اعطا شده بود.

تغییرات مارس 2020 استان در قانون اوراق بهادار و قانون اجرای احکام دادگاه قرار بود به کمیسیون اجازه دهد تا برنامه های بازنشستگی ثبت شده را از کلاهبردارانی که نتوانسته اند جریمه پرداخت کنند، مصادره کند.

محتوای مقاله

اما دادگاه تجدیدنظر گفت که این تغییرات به اندازه کافی پیش نمی رود زیرا قانون بازنشستگی استان مستلزم استثنای خاصی برای جریمه های اوراق بهادار است.

دولت بریتانیا این تغییرات را در سال 2023 انجام داد تا «معادل معکوس» مزایای بازنشستگی را برای پرداخت، بازگرداندن یا برداشت از طریق حکم مصادره تحت قانون اوراق بهادار ایجاد کند.

BCS در دادخواست جدید خود که در اوایل سال جاری ارائه شد، گفت: “در نتیجه اصلاحات … پرداخت ها، بازپرداخت ها یا برداشت های قابل پرداخت به ارل پاسکیل از حساب های LIF دارایی های واجد شرایطی هستند که کمیسیون ممکن است دستورات خود را در برابر آنها اجرا کند.”

این نوع ارائه برای اولین بار در نوع خود در کانادا است.

دولت بریتیش کلمبیا در حال ایجاد تغییراتی برای بهبود توانایی کمیسیون اوراق بهادار برای وضع جریمه و تقویت مقررات بازار است. به دنبال تحقیقی توسط Postmedia News در سال 2017 که نشان داد بیش از نیم میلیارد دلار جریمه توسط کمیسیون در دهه گذشته جمع آوری نشده است و پیگرد قانونی توسط پلیس نادر بوده است.

سال گذشته، کمیسیون بورس و اوراق بهادار با لاتیگا که اکنون در ایالات متحده زندگی می کند، به توافقی جزئی دست یافت.

محتوای مقاله

[email protected]

x.com/gordon_hoekstra

سایت ما را نشانه گذاری کنید و از روزنامه نگاری ما حمایت کنید: اخباری را که باید بدانید را از دست ندهید — VancouverSun.com و TheProvince.com را علامت گذاری کنید و برای خبرنامه های ما در اینجا ثبت نام کنید.

شما همچنین می توانید با تبدیل شدن به یک مشترک دیجیتال از روزنامه نگاری ما حمایت کنید: فقط با 14 دلار در ماه، می توانید دسترسی نامحدودی به The Vancouver Sun، The Province، National Post و 13 سایت خبری دیگر کانادا داشته باشید. با اشتراک امروز از ما حمایت کنید: The Vancouver Sun | استان.

محتوای مقاله